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2020年证券从业资格考试法律法规第一章知识点:证券市场的法律法规体系

来源:中华考试网  [2020年8月1日]  【

  证券市场法律法规体系的构成

  (一)法律

  法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。  证券市场的法律主要包括《证券法》、《中华人民共和国公司法》。

  (二)行政法规

  国务院制定。主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《期货交易管理条例》、《企业债券管理条例》等。

  (三)部门规章

  由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定。证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。

  (四)规范性文件

  规范性文件,是除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

  证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》、《证券公司开立客户账户规范》、《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。

  (五)行业自律规则

  自律组织制定。

  例题:

  1、证券市场的法律、法规中,法律效力最高的是()。

  A、由国务院制定并颁布的行政法规

  B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C、自律性规则

  D、部门规章及规范性文件

  答案:B

  解析:我国证券市场的法律层级四个层次的关系为:①法律效力依次递减,下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突,否则无效;②下一层次规范的内容往往更为具体,更具有可操作性,上一层次规范的内容往往较为综合,原则指导性的特点较为明显。

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  2、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

  A、全国人民代表大会

  B、国务院

  C、全国人民代表大会常务委员会

  D、证券监管部门

  答案:B

  解析:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

责编:jiaojiao95

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